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转移1000万美元客户资金偿还个人债务 巴克莱银行新加坡分行前员工被禁业25年

2020-05-09 14:32:38 和讯银行 

  5月8日,从新加坡金融管理局官网获悉,巴克莱银行新加坡分行前客户经理Kale Jagdish Purushottam收到监管处罚。

转移1000万美元客户资金偿还个人债务 巴克莱银行新加坡分行前员工被禁业25年

  罚单显示,新加坡金融管理局根据相关规定,对Kale Jagdish Purushottam作出禁业25年的处罚,要求其不得在金融咨询公司提供金融咨询服务、参与管理、担任董事以及成为其主要股东;不得参与证券期货公司管理、担任董事以及成为其主要股东。

  据披露,在2010年5月至2013年1月期间,Kale Jagdish Purushottam通过伪造客户签名和银行文件,从三个客户的巴克莱银行账户中窃取1000万美元转移给第三方以偿还他的个人债务。在收到客户关于未经授权交易的询问时,Kale Jagdish Purushottam伪造文件,使客户相信交易错误并且已被撤消。

  随后,Kale Jagdish Purushottam又从其他9个客户的帐户中进行了更多非法资金转移并筹集了未经授权的贷款,以弥补3个客户帐户不足并偿还个人债务。

  此外,为了填补亏空,Kale Jagdish Purushottam还进行多项未经授权的股票和外汇交易。这些交易给巴克莱银行造成了至少1000万美元的净损失。

  最终,Kale Jagdish Purushottam被判犯伪造和诈骗罪,被判处监禁13年。

  新加坡金融管理局总裁助理 Loo Siew Yee表示,Kale Jagdish Purushottam 案件中,涉及长时间的违法行为以及大量未经授权的交易,给巴克莱银行及其客户造成严重损失。

  对于违法行为特别严重的情况,金融管理局会毫不犹豫地强加长时间的禁令。金融管理局已将Kale Jagdish Purushottam 实施禁业处理。禁令自2020年5月4日起生效。

(责任编辑:李悦 )
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